US-Exportkontrolle EAR und ITAR als Touchpoint im EU-Mandat

Arbeitsweg

• Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
• Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
• Tragende Normen verifizieren: AWG, AWV, EU-Dual-Use-VO 2021/821, EU-Sanktionsverordnungen, ZollkodexUnion, IranEmbargoVO, RusslandSanktionenVO — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
• Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
• Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Mandantenfall

• EU-Unternehmen reexportiert Software mit US-Komponenten in Drittland; de-minimis-Prüfung noetig.
• Ruestungsunternehmen erhalt ITAR-kontrollierte Technologie von US-Partner; Weitergabe an EU-Partner erlaubt?
• Europaeischer Halbleiterhersteller nutzt US-Produktionsanlagen; Foreign-Direct-Product-Rule greift.

Erste Schritte

1. US-Ursprungsanteil des Produkts bestimmen: Technologie Software Ausruestung US-Herkunft?
2. De-minimis-Schwelle prüfen (10 Prozent für CCL-Waren; 0 Prozent für Russland/China Militaer).
3. Foreign-Direct-Product-Rule (FDPR) auf Relevanz prüfen bei US-Produktionsausruestung.
4. ITAR-Anwendbarkeit prüfen: US-Ruestungsgueter nach USML; Reexport-Genehmigung noetig?
5. ECCN-Klassifizierung des Produkts anhand CCL (Commerce Control List) prüfen.
6. US-Touchpoint-Vermerk erstellen und klar als US-Risikomarker kennzeichnen.

Rechtsrahmen

• EAR 15 CFR Part 730-774: US-Exportkontrolle für Dual-Use-Gueter.
• ITAR 22 CFR Parts 120-130: US-Ruestungsguterkontrolle für USML-Produkte.
• EAR Part 734.4: De-minimis-Schwellen für US-Ursprungsanteile.
• EAR Part 734.9: Foreign-Direct-Product-Rule bei US-Technologieeinsatz.
• AWG § 1: Abgrenzung des deutschen Rechts zu US-extraterritorialen Regelungen.

Prüf-Raster

• US-Ursprungsanteil quantifiziert?
• De-minimis-Schwelle berechnet und dokumentiert?
• Foreign-Direct-Product-Rule auf Relevanz geprueft?
• ITAR-Anwendbarkeit für militaerische Produkte geprueft?
• ECCN-Klassifizierung anhand CCL durchgefuehrt?
• US-Touchpoint-Vermerk als Risikomarker im Mandat gesetzt?

Typische Fallstricke

• FDPR greift auch bei EU-Produkten die mit US-Ausruestung hergestellt wurden.
• De-minimis gilt nicht bei Gutern für Russland China Militaer; 0-Prozent-Schwelle beachten.
• ITAR verbietet jede Weitergabe ohne spezifische US-Genehmigung; kein EU-Pendant akzeptabel.
• US-Re-Export-Controls können EU-Sanktionsausnahmen unterlaufen.

Schnittstellen zu anderen Skills

Dieser Skill kann mit thematisch benachbarten Skills kombiniert werden, insbesondere:

• Sanktionsscreening und Listenpruefung: aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match
• Exportkontrollklassifizierung: aussenwirtschaft-gueterlisten-klassifizierung
• Freiwillige Offenlegung gegenueber BAFA oder Hauptzollamt: aussenwirtschaft-freiwillige-offenlegung-bafa-zoll
• Interne Compliance-Programme: aussenwirtschaft-icp-kontrollsystem

Qualitaetsanforderungen

• Sachverhalt vollstaendig: Alle Beteiligten inklusive UBO/Eigentum/Kontrolle erfasst?
• Normverweise konkret: Artikel und Absatz zitiert, nicht nur Verordnungsnummer?
• Quellenstand datiert: Sanktionslisten, TARIC, Gueltigkeitsdaten dokumentiert?
• Sofortmassnahmen klar: Stop-Ship, Hold, Eskalation explizit benannt wenn Risiko rot?
• Audit-Trail vollstaendig: Entscheidung, Begruendung, Verantwortlicher, Frist?
• Output mandantentauglich: Kein Fachwort ohne Erläuterung für Compliance und Business?
• Vertraulichkeit: Mandatsgeheimnisse nicht in ungesicherte externe Systeme eingeben.

Quellen

• BIS Export Administration Regulations
• DDTC ITAR
• AWG auf gesetze-im-internet.de
• BAFA Dual-Use